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金融开放将迎新举措 外交部称将大幅度放宽市场准入

http://www.bankhr.com 2017年11月10日 09:01 作者:张婧熠 宋易康 杨倩雯 发布:第一财经日报

  金融业进一步开放又将迎来新举措。

  11月9日,据中国外交部网站,外交部表示,中方按照自己扩大开放的时间表和路线图,将大幅度放宽金融业,包括银行业、证券基金业和保险业的市场准入。

  就在同日,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布公告称,惠理投资管理(上海)有限公司、景顺纵横投资管理(上海)有限公司、路博迈投资管理(上海)有限公司三家机构已于11月9日完成登记,成为外商独资私募证券投资基金管理人。

  中基协表示,目前已有富达、瑞银、富敦、英仕曼、惠理、景顺和路博迈7家外资私募基金管理机构完成登记。“外商独资和合资私募证券投资基金管理机构登记政策是落实中美、中英有关对话成果、兑现我国资本市场对外开放承诺的具体举措。”

  当日,央行发布的境外商业类机构投资者进入中国银行间债市业务流程中也进一步开放境外商业机构可在中国银行间债市参与利率互换等。

  具体而言,除现券交易外,境外投资者还可基于套期保值需求开展债券借贷、债券远期、远期利率协议及利率互换等交易;不过对于回购交易仍未完全放开,仅有境外人民币业务清算行和参加行可开展债券回购交易。

  外资进军证券业迎契机

  此前的10月19日,中国人民银行行长周小川在党的十九大中央金融系统代表团开放日上答记者问时曾表示,中国将进一步朝着金融开放的方向发展,包括“沪港通”、“深港通”、“债券通”等市场连通方面,机构合作方面以及金融市场准入都会进一步对外开放。

  今年1月17日,国务院发布《关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知》。其中也指出,服务业重点放宽银行类金融机构、证券公司、证券投资基金管理公司、期货公司、保险机构、保险中介机构外资准入限制。

  种种信号显示,外资在中国境内证券行业的发展正迎来新的契机。

  有券商研究所所长向第一财经表示,扩大对外开放是趋势,接下来如果允许外资控股合资券商,将为后者的发展进一步扫清障碍。

  早在2012年10月,证监会曾修订《外资参股证券公司设立规则》和《证券公司设立子公司试行规定》,将外资在合资券商中的持股比例上限从33.3%提高到49%;合资券商可申请的业务范围也有所扩大,申请条件由持续经营5年缩短到2年。

  上述规定,一直沿用至今。目前,证券公司与资产管理公司的外资持股比例仍不能超过49%。从国内合资券商的发展情况来看,自1995年摩根士丹利入股中金公司组建首家合资券商开始,截至目前已有近10家合资券商。

  值得注意的是,证券公司对外开放的路径还有另外的可借鉴样本。2013年8月,内地与香港、澳门签署《关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)补充协议十。2015年8月,证监会再次强调,要进一步扩大证券经营机构对港澳地区开放。按照政策,允许符合条件的港资、澳资金融机构,分别在上海、广东、深圳各设立1家两地合资全牌照证券公司,港资、澳资持股比例最高可达51%,内地股东不限于证券公司。

  基于CEPA补充协议十的新设合资券商进度,此后发展略超市场预期。由港澳资本控股的一批合资券商纷纷设立,两家已在去年正式开业运行。

  上述券商研究所所长同时强调,在持股比例继续放宽之外,合资券商仍要面对证券公司牌照管理、行业充分竞争等诸多挑战,“最终还是要接受市场化的检验”。

  外资银行业务范围扩大可期

  在银行业对外开放方面,从去年底开始,监管部门就不断通过政策及吹风,表明要放宽银行类金融机构外资准入限制。

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